Loạt công ty ‘cá mập’ bị phạt vì mua bán ‘chui’ cổ phiếu

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 4 cá nhân với tổng giá trị xử phạt hơn 162 triệu đồng.

Theo đó, bà Nguyễn Giang Thanh – Thành viên Ban kiểm soát của Công ty cổ phần Tập đoàn Thành Nam (mã TNI) bị phạt 55 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Cụ thể, bà Thanh mua 399.000 cổ phiếu TNI và bán 389.200 cổ phiếu TNI từ ngày 27 - 30/05 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM.

Tương tự, bà Nguyễn Hồng Vân - Thành viên Ban kiểm soát của TNI cũng bị phạt 40 triệu đồng. Bà Vân mua 74.610 cổ phiếu TNI và bán 70.060 cổ phiếu này vào ngày 16/5 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Trường hợp khác, bà Nguyễn Thị Bích Ngọc - Kiểm soát viên Công ty cổ phần Landmark Holding (mã LMH) cũng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch và bị phạt tiền 45 triệu đồng. Được biết, từ 2 - 7/11/2018, bà Ngọc mua 321.470 cổ phiếu LMH nhưng không báo về việc dự kiến giao dịch.

Hồi đầu năm nay, ông Văn Đức Tờng - Thành viên Hội đồng quản trị Tổng công ty cổ phần Khoan và Dịch vụ khoan dầu khí (mã PVD) cũng bị phạt 20 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Tờng đã bán 20.000 cổ phiếu PVD từ ngày 4 - 5/10/2018 nhưng không báo cáo cơ quan quản lý.

Trước đó, ông Võ Anh Thái - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Dầu khí Thái Dương (mã TDG) đã bị xử phạt 27,5 triệu đồng do bán “chui” cổ phiếu. Ông Thái đã đăng ký mua vào 1 triệu cổ phiếu TDG, tương đương 7,7% vốn cổ phần công ty từ ngày 15/11 - 14/12/2017.

Tuy nhiên, ngày 5/1/2018, Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông Thái.

Tương tự, bà Vũ Thị Bích Ngọc, người có liên quan với ông Nguyễn Nhật Tân, Phó tổng giám đốc Công ty cổ phần Xây lắp điện 1 (mã PC1), bị xử phạt 20 triệu đồng do không báo cáo về việc giao dịch mua và bán 26.450 cổ phiếu PC1 từ ngày 13/3 - 10/4/2018.

Việc bị xử phạt vì hành vi mua bán cổ phiếu doanh nghiệp không thông báo hoặc chậm thông báo tới cơ quan quản lý còn xảy ra với những “cá mập” nổi danh trên thị trường. Cụ thể, ông Trần Minh Phú - Thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc Tổng công ty cổ phần Đầu tư Phát triển xây dựng (mã DIG) mua 60.000 cổ phiếu DIG từ ngày 2 - 5/4/2018 nhưng không báo cáo và bị phạt 40 triệu đồng.